8月9日，ST健发（871223）的持续督导主办券商天风证券近日发布风险事项情况如下：

1、天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“主办券商”）于2023年8月3日收悉全国股转公司发送的《关于给予江苏广晟健发再生资源股份有限公司及相关责任主体纪律处分的决定》（[2023]268号），并于当日将上述违规处理文书送达至江苏广晟健发再生资源股份有限公司、张华丽（董事长、信息披露负责人）、王成坚（时任董事长）、闫向秋（时任董事会秘书）等相关责任主体。

(资料图片)

前述纪律处分具体内容如下：

“一、未按期披露2022年年度报告

截至2023年4月28日，ST健发未按期编制并披露2022年年度报告。

二、未及时披露重大诉讼

2022年至2023年，因买卖合同纠纷、民间借贷纠纷、股东大会决议撤销纠纷等事项，ST健发存在6项重大诉讼未及时披露。其中，2022年涉诉金额合计19785.28万元，占最近一期经经审计归母净资产的380.26%；2023年涉诉金额7141.07万元，占最近一期经审计归母净资产的137.25%。

ST健发未按期披露2022年年度报告、未及时披露重大诉讼，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）第十一条、第十三条、第四十六条的规定，构成信息披露违规。

董事长、信息披露负责人张华丽对未能按期披露2022年年度报告、未及时披露2023年涉及的重大诉讼负有责任；时任董事长王成坚、时任董事会秘书闫向秋对未及时披露2022年涉及的重大诉讼负有责任，未能勤勉尽责，违反了《信息披露规则》第三条的规定。

鉴于上述违规事实及情节，根据《信息披露规则》第六十六条、《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第三十七条的规定，我司作出如下决定：

给予挂牌公司ST健发公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。

给予董事长、信息披露负责人张华丽公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。

给予时任董事长王成坚、时任董事会秘书闫向秋通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。

挂牌公司应当自收到本纪律处分决定书之日起2个交易日内，在指定信息披露平台披露相应信息。”

2、天风证券于2023年8月3日通知公司及时履行信息披露义务披露上述《关于给予江苏广晟健发再生资源股份有限公司及相关责任主体纪律处分的决定》（[2023]268号）。截至本风险提示公告编制日，公司仍未能规范履行信息披露义务，构成信息披露违规。因公司拒不配合履行信息披露义务，请投资者关注并注意投资风险。

相关风险事项不涉及影响公司持续经营能力，不会导致触发强制终止挂牌情形。

公司受到全国股转公司公开谴责，未及时履行信息披露义务，后续依然存在信息披露无法顺利开展的风险。

资料显示，ST健发是一家专注于稀土废料资源综合利用以及循环经济产业的高新技术企业，下属3个稀土废料回收处置基地，公司现整体具备年处置钕铁硼废料、废稀土抛光粉、稀土荧光粉废料等稀土废料近2万吨的资源综合利用规模，基于处置利用可年产近6000吨稀土氧化物产品（REO）的规模。

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